证监会首开“杀戒” 郭树清言论获追捧

Akira

导读：
　　证监会首开杀戒：重组委委员违规持股遭解聘
　　郭树清：证监会将带头讲诚信
　　证监会首次解聘并购重组委员 S*ST圣方两年变身股价暴涨8倍
　　吴建敏违规持股遭证监会解聘 律师称股民可索赔
　　郭树清亮出零容忍底牌
　　郭树清深圳首谈十二五资本市场施政纲要
　　郭树清：内幕交易本质就是偷
　　郭树清抓小偷言论获名人草根一致追捧
　　郭树清抛穷人不适宜炒股票论惹来巨大争议
　　郭树清谈资本市场 明确未来六大工作
　　证监会首开杀戒：重组委委员违规持股遭解聘
　　立案稽查半个月迅速做出处分，若有违法违规将进一步处理
　　在我印象中这是证监会三大审核委员会首次解聘一名在职委员。证监会上市部一名负责人在昨天下午召开的新闻通气会上对记者表示。由于持有ST圣方股票，并且没有回避对该公司重组方案的审核会议，并购重组委员会委员吴建敏昨天遭到证监会解聘。
　　吴建敏是北京天健兴业资产评估有限公司总经理，2007年12月经过行业协会推荐，被选聘为中国证监会第三届并购重组委委员。去年3月3日，吴建敏参与了ST圣方重组事项的审核。经查，在此期间吴建敏通过他人账户持有该公司股票，但没有按照规定提出回避申请。按照《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》(下称规程)，并购重组委委员不得持有所审核上市公司的股票。
　　证监会依据规程对吴建敏采取了解聘的处理，这是该规程所规定的最严重的纪律处分。但证监会有关负责人表示，目前上市部做出的仅仅是纪律处分而非行政惩罚，如果解聘后发现吴建敏存在其他违法违规行为，将根据有关规定依法做出相应处理。
　　并购重组委委员因违规而被解聘，这在证监会历史上尚属首次，事实上包括主板和创业板的发行审核委员会在内，证监会三大审核委员会此前都没有这样的先例。因此吴建敏案意义非常。负责上市公司并购重组监管的证监会上市部已经将此案作为典型，将在近期组织召开并购重组委专题会议，组织委员座谈，进行警示教育。
　　缘起举报
　　吴建敏的解聘缘于一份举报信。今年11月中旬，证监会对吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票的问题进行立案调查，仅仅半个月时间就有了初步结果。相关负责人表示，昨天证监会正式做出对吴建敏的处分决定之后，马上就组织媒体通气会进行了通报。
　　值得注意的是，吴建敏经查实是通过他人账户持有该公司股票的。据熟悉证监会稽查程序的人士介绍，要认定是否利用他人账户持有和交易股票，需要有账户之间的资金往来等证据来证明实际控制关系。
　　那么吴建敏持有ST圣方股票并且不回避审核会议，是否有为了获利的主观故意呢？从目前公布的情况来看，还很难判断。ST圣方从2006年4月3日开始停牌，直到今年7月才恢复上市。也就是说，吴建敏控制的账户只有可能是在2006年4月3日之前买入了该股。
　　但是，也不排除该账户先期买入了ST圣方，但是直到2010年3月吴建敏参加该股重组审核前夕，其控制权才转到吴建敏手中。按照这样的一种假设分析，则不排除吴建敏或有通过其掌握的内幕信息(重组方案能否通过)获利的主观故意，至少他作为当时参与审核的5名委员之一，对于重组方案能否通过具有直接的影响力。甚至，他获得该账户的控制权，也不排除是向利益相关方的寻租。
　　在证监会目前的发行和并购重组审核体系中，发审委和重组委的地位举足轻重。三大委员会的委员除了证监会系统的内部委员外，还从券商、会计师事务所、律师事务所和一些行业协会外聘了大量专业委员。这些委员通过分组之后，随机抽取或者按照固定的顺序参加审核会议。
　　据业内资深人士对记者表示，公关委员的情况的确存在。一些人也利用部分发行人和重组申请人走后门的心理，把公关当成生意在做。近年来证监会为了提高审核工作的公信力，已经对委员的选聘、分组和参会情况进行了大幅度的公开、公示，透明度大大提高，以此促进审核权力的社会监督。
　　证监会目前正在对规程进行全面修订，对委员买卖上市公司股票的行为做出了更严格的规定。委员当选后应在规定时间内对持有上市公司股票的情况进行申报等级，并在一定时间内清理卖出。
　　不死鸟变身地产公司
　　ST圣方现在已经更名为新华联，这差不多是A股最后几家得以借壳上市的房地产企业之一。昨天证监会有关人士称，由于吴建敏的投票在ST圣方的审核中不是决定性一票，即排除他的这一票，审核结果不会有变化，因此上市部不会对新华联借壳ST圣方的既成事实采取措施。
　　2006年4月，因2003~2005年连续亏损，圣方科技暂停上市。从此，S*ST圣方开始了漫长保壳之路。当年6月首钢控股通过拍卖拍得西安圣方所持圣方科技28%股份，成为公司第一大股东。
　　2009年8月首钢控股将其持有的全部圣方科技股份转让给新华联控股。11月S*ST圣方与新华联置地的全体股东--新华联控股等签署了《发行股份购买资产协议》。
　　去年3月3日获得证监会重组委有条件审核通过后，新华联对ST圣方的借壳却因为国务院清理整顿房地产市场违规行为的国十条而一度暂停。2010年8月，证监会对外公告暂缓受理地产企业重组申请，ST圣方等前期已经审核的项目交由国土资源部审查是否有土地闲置和炒地行为。少数通过审查的企业，其重组事项直到今年上半年才最终得到证监会放行。
　　业内人士认为，此次吴建敏案也从一个侧面显示出借壳重组在监管上的复杂性。长期僵而不死的绩差公司一旦卖壳成功其股价就直冲云霄，巨大的潜在利益也最容易滋生内幕交易和权力寻租。(.第.一.财.经.日.报 .蒋.飞)

　　郭树清：证监会将带头讲诚信
　　此次主题演讲被认为是郭树清以证监会主席身份，首次在公开场合比较完整地阐述其关于中国资本市场的观点和思路
　　中国证监会主席郭树清周四表示，证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。
　　郭树清是在第九届中小企业融资论坛上演讲提到切实加强资本市场诚信建设时，表达上述观点的。此次题为《深化证券期货市场改革促进实体经济科学发展》的主题演讲，被认为是郭树清以证监会主席身份，首次在公开场合比较完整地阐述其关于中国资本市场的观点和思路。
　　郭树清回顾了20多年来中国资本市场发展的成就，阐述了资本市场将如何在转变经济发展方式过程中发挥作用，最后强调了深化资本市场的改革创新的六项要求，即：加快多层次资本市场体系建设；积极发展多样化的投融资工具；大力培育多元化的投资者群体；切实加强资本市场诚信建设；坚决打击证券期货违法违规行为；时刻警惕和防范区域性、系统性风险。
　　我们要郑重声明，中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。在谈到坚决打击证券期货违法违规行为时，郭树清表示，现阶段内幕交易有两种情况，有一部分人有目的地利用特殊地位和关系，谋取不正当利益；也有一部分人主观意识不甚明确，没有认识到这是与贪污、盗窃、欺诈性质相近的犯罪行为。小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。
　　在谈到加快多层次资本市场体系建设时，郭强调，为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，并强调加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。
　　在谈到积极发展多样化的投融资工具时，郭提出，逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新。
　　在谈到培育多元化的投资者群体风险时，郭表示，要确保将合适的产品卖给合适的投资人，低收入人群和以退休金为生的人群就可能不太适宜参与(中国股票市场)其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。同时，郭提出，在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作。
　　最后，谈到警惕和防范区域性、系统性风险时，郭强调，要密切关注国际金融市场动向，强化跨境风险的监控、评估、预警和应急处置，牢牢守住不发生系统性风险的底线。(.《新.世.纪.》-.财.新.网)

　　证监会首次解聘并购重组委员 S*ST圣方两年变身股价暴涨8倍
　　中国证监会12月1日下午宣布，解聘上市公司并购重组审核委委员吴建敏。 44岁的吴建敏涉嫌违规持有自己审核的S*ST圣方
　　中国证监会12月1日下午宣布，解聘上市公司并购重组审核委委员吴建敏，因其涉嫌违规持有所审核上市公司股票。在此前，证监会从未公开踢走过发行审核委员会或并购重组委中任何一名委员。吴建敏为北京天健兴业资产评估有限公司总经理，为证监会发审委聘任的资产评估机构专业委员。昨天证监会还宣布对海南寰岛实业股份有限公司（现更名为海南亚太实业发展股份有限公司，以下简称寰岛股份）董事于振涛实施3年市场禁入，因其虚构收购协议。
　　同日，中国证监会主席郭树清在深圳发表了公开演讲，首次全面阐述了其监管思路。郭树清强调，证监会要带头讲诚信、对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍，发现一起坚决查处一起。
　　三届老委员失足
　　证监会公告显示，吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票，经查属实，吴建敏违反了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（简称《工作规程》）第十三条并购重组委委员不得持有所审核的上市公司的股票的规定。
　　从《工作规程》列明的处罚措施来看，证监会此次采取的解聘处罚措施，是几种措施中最严厉的。
　　《工作规程》第三十三条显示，并购重组委委员存在违反本规程第十三条规定的，或者存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委工作纪律行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关并购重组委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理的规定。
　　证监会相关负责人表示，根据举报信息核查确实，吴建敏在担任委员期间，在借用他人账户持有S*ST圣方（现新华联，000620）股票的情况下，未按规定申请回避，于2010年3月3日参与审核了S*ST圣方并构重组方案，违反了证监会的相关规定。
　　根据证监会发布的并购重组委委员公示资料显示，吴建敏生于1967年9月，高级会计师，为北京天健兴业资产评估有限公司总经理。在证监会于2007年9月16日公布的《关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定》后成立，吴建敏由中国资产评估协会推荐，于2007年12月25日被聘任为首届并购重组委员会委员，并延续至今。
　　从吴建敏的从业经历来看，在证券评估业可谓资深人士。从1995年开始便开始从事评估业务，在1997年进入证券行业，并于1999年担任合伙人。同时，公开资料还显示，吴建敏现时还兼任上市公司海默科技（300084）董事。
　　目前，证监会并购重组委委员为第三届，共有委员25名，其中证监会委员5名，沪深交易所2名，证监会以外的委员（包括法律、会计师、评估业和专家组）共18名。
　　在第三届并购重组审核委员会正式成立大会上，前证监会主席尚福林对委员们提出三点希望：一是恪尽职守，秉持高度的责任感和使命感，以三公原则为行动纲领，客观、公正、独立的对待审核工作。二是要坚持原则，以保护投资者合法权益为工作出发点，本着对投资者负责、对上市公司负责、对资本市场负责的职业精神，依法据实作出公正客观的判断，投出经得起检验的一票。三是廉洁自律，以正确的权力观和职业观为行为准则。本着对法律负责，对自己名誉、家庭、事业和前途负责的态度，自重自爱，廉洁自律，努力树立并自觉维护并购重组审核委员会良好社会形象和公信力。
　　S*ST圣方两年变身
　　股价暴涨8倍
　　公开资料显示，2009年9月9日新华联控股有限公司（下称新华联控股）与首钢控股有限责任公司（下称首钢控股）签署股权转让协议，新华联控股收购后者所持有的S*ST圣方（已于2006年3月31日暂停上市，暂停上市前股价为1.17元/股）8725.56万股，成为S*ST圣方第一大股东，并将旗下的北京新华联置地有限公司（下称新华联置地）注入重组后的新华联不动产，并引入长石投资、合力同创、科瑞集团、泛海投资、巨人投资等实力雄厚的民营企业作为其股东。2009年11月16日，S*ST圣方与新华联置地的全体股东签署了《发行股份购买资产协议》，决定以向新华联置地全体股东发行12.86亿股股份，购买其持有的新华联置地100%股权，同时启动了股改程序。2010年3月3日，S*ST圣方的重组方案获得了并购重组委的有条件审核通过。
　　但由于房地产行业的调控政策，直到今年4月15日该重组方案才获得了证监会的批复，成为首例恢复借壳上市审批的房地产企业。由此，S*ST圣方摇身一变，成为了一家主业为房地产的上市公司。
　　今年4月27日，S*ST圣方更名为新华联不动产股份有限公司（证券简称新华联）；7月8日复牌当天，新华联股价大涨799.15%，收报10.52元/股，市值一举突破150亿元。
　　委员任职期间
　　禁止买卖股票
　　虽然此次证监会向吴建敏开出证券史上首份委员解聘书，但是不少市场人士认为，解聘的惩处措施是否能杜绝今后该类事件的再次发生？吴建敏是否有内幕交易之嫌？
　　对此，上海华荣律师事务所律师许峰表示，由于目前证监会还未披露相关数额和违法细节，所以尚无法判断是否构成刑事犯罪。虽然解聘措施从证监会的处罚手段来讲，已经从严发落，但对于广大投资者来讲，这样的处罚规定太轻。
　　今年10月24日，证监会刚刚修订了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》并向社会公开征求意见。
　　其中就新增了数项对于委员的监督制约机制。包括参会委员认为表决结果显失公正的可以提出异议，如重新召开并购重组委会议，原则上不由原并购重组委委员审核；建立参会委员公示制度，会议公示期间为公示投诉期；委员受聘后，须及时按照有关规定申报登记证券账户及持有上市公司证券的情况，不得直接或者以化名、借他人名义买卖上市公司的证券，按照有关规定事先登记清理卖出的除外。
　　值得关注的是，就在近两日内，证监会发布了数份行政处罚决定书，并通报了李旭利涉嫌利用未公开信息交易股票案、许春茂涉嫌利用未公开信息交易股票案、佛塑股份内幕交易案等6个案件的情况。（.东.方.早.报）

　　吴建敏违规持股遭证监会解聘 律师称股民可索赔
　　12月1日下午，中国证监会宣布，解聘第三届并购重组委委员吴建敏。证监会根据举报信息核查，吴在担任委员期间，违规持有参与审核的股票*ST圣方，该行为违反规定相关规定。
　　这是证监会近年来第一次对并购重组委员会委员予以重罚。恰逢其时，证监会主席郭树清周四公开表示，中国证券市场执法的及时性、有效性和权威性迫切需要增强。
　　吴建敏的行为算不算内幕交易？证监会仅仅解聘此人了事的做法又是否有大而化之之嫌？中国网财经采访到北京君颜律师事务所合伙人、主任颜丙杰，为投资者作出分析。
　　颜丙杰认为，该行为属于内幕交易。但是因为现在还没有披露相关数额和违法细节，所以不好判断是否构成刑事犯罪。
　　颜丙杰进一步分析，对这类违法行为，可分为行政处罚和刑事处罚。行政处罚就是没收财产、作出赔偿等。刑事处罚针对的是已构成犯罪的行为。虽然该事件目前还无法明确界定是否已构成犯罪行为，但如果涉案金额较多、在一定时期内对该公司股价构成较大影响，对投资者构成了一定数额的经济损失、或者个人牟利情节严重的话，就可以说是构成了刑事犯罪。
　　那么，证监会对于参与内幕交易的发审委员，仅仅解聘了事的做法是否属于从轻发落？
　　颜丙杰对此分析，如果该名发审委员是临时聘用制度下的人员，解聘的做法合理，但该人员是证监会的公务员，应该有进一步的处理措施。
　　颜丙杰指出，对于参与该时期ST圣方交易产生经济损失的股民，是可以拿起法律武器进行维权的。他坦承，近年来虽然小股民起诉的很多，但是成功的案例很少，所以对此不是很乐观。(.中.国.网)
　郭树清亮出零容忍底牌
　　郭树清履新证监会主席一职以来，此前已有两次公开亮相，但并没有就资本市场发表只言片语。这位新掌门对资本市场改革发展有何新思路？此前引起媒体的种种猜测。这一悬念在昨日举行的第九届中小企业融资论坛上终告揭晓。
　　郭树清演讲的主题为深化证券期货市场改革，促进实体经济科学发展。他回顾成就、阐述发展、展望未来，强调资本市场要市场化、法治化、公开化、国际化，市场定位清晰，板块分工清晰，发展思路清晰。
　　首先，市场定位清晰。我们应当把中国的资本市场建设成为自主创新的发动机，产业升级的推进器，国民经济的晴雨表，全球合作的黏合剂。一连串的比喻，郭树清道出了自己心中的中国资本市场定位。
　　其次，板块分工清晰。要健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，促进其加快发展。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。对于多层次资本市场体系建设，郭树清如此表示。而要实现上述目标，那就要进一步明晰各板块的职能分工和服务定位，形成功能互补、相互促进、协调发展的多层次市场体系。
　　再次，治市理念清晰。尽管在演讲的开始，郭树清主席谦虚地表示：自己刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法。但事实上，加快多层次资本市场体系建设，积极发展多样化的投融资工具，大力培育多元化的投资者群体，切实加强资本市场诚信建设，坚决打击证券期货违法违规行为，时刻警惕和防范区域性、系统性风险，郭树清深化资本市场改革创新的六项要求可谓考虑通盘、思路清晰。
　　正是基于对资本市场清晰的认识和定位，在昨天的演讲中，郭树清还切中要害，就资本市场诚信建设和打击内幕交易阐述了观点。其关于切实加强资本市场诚信建设的论述尤其令人印象深刻，证监会将带头讲诚信的言论更是掷地有声。并且拟定了切实可行的办法，如将推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度，通过升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段等。
　　同样令人印象深刻的还有他妙喻内幕交易--小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。而面对上述难题，郭树清亮出了零容忍的底牌，坚决打击证券期货违法违规行为的决心由此表现得淋漓尽致。
　　事实上，市场诚信建设也好，打击内幕交易也罢，其本质都是要提高监管工作的透明度，增强市场环境的公开度，从而达到清正治市的目的。
　　我们看到，自郭树清履新以来，连续烧了几把火，深圳市市委书记王荣与其会谈时，也赞叹动作很大。凡此种种，无一不体现了其言必行，行必果的行事风格。
　　良好的开头是成功的一半。资本市场领头人对市场有清晰的认识，才能采取行之有效的措施，再辅以言必行，行必果的执行力，让我们对资本市场的明天充满期待！ (.证.券.时.报 .胡.学.文)

　　郭树清深圳首谈十二五资本市场施政纲要
　　12月1日，深圳，第九届中小企业融资论坛，中国证监会新任主席郭树清首次全面论述了十二五期间中国资本市场的功能和任务。
　　郭树清在题为《深化证券期货市场改革 促进实体经济科学发展》的演讲中指出，十二五期间资本市场改革发展的中心任务是要坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线。坚定不移地深化资本市场的改革创新，把中国的资本市场建设成为自主创新的发动机、产业升级的推进器、国民经济的晴雨表、全球合作的粘合剂。
　　20多年成就伟大
　　郭树清说，20多年来，中国资本市场在探索中前进，在改革中创新，走出了一条符合市场规律和中国国情的发展道路。一是坚持市场化导向，积极培育和完善证券期货运行机制。二是坚持法治化导向，切实维护三公原则。三是坚持公开化导向，着力增强市场透明度。经过多年的不懈努力，我国资本市场规模稳步扩大，承载能力大幅提升，日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展。
　　但他指出，中国的证券期货市场还十分年轻，存在明显的缺点和不足。
　　落实十二五规划五大重点
　　郭树清说，国家十二五规划纲要明确提出，经济社会发展要坚持以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，这也是资本市场改革发展的中心任务。
　　郭树清列出了资本市场落实十二五规划的五大重点：拓展和完善储蓄转化为投资的机制，切实加快结构调整和产业升级，全力促进科技创新，动员出更多资源来建设文化强国，维护国家经济金融安全。
　　他强调，应拓展和完善储蓄转化为投资的机制。大力发展资本市场，有助于推进投资主体的多元化和融资方式的多样化，有助于引导民间资本进入代表未来发展方向的领域。
　　资本市场至少可以从三个方面支持和促进文化的发展。首先，通过发展创业基金和风险投资，支持文化创意人才和团队，把各种美好的梦想变成现实。其次，通过支持符合条件的文化企业发行上市，鼓励文化类上市公司并购重组等多种渠道，推动文化产业成为国民经济支柱性产业。再次，资本市场是以委托代理和商业信用为基础的市场，有效提升各类市场主体的法治意识和诚信水平，使社会各界认可这个市场、信任这个市场，也是对社会诚信建设和文化建设不可估量的贡献。
　　维护国家经济金融安全。当前我国金融重要的风险因素仍然是金融结构失衡。间接融资比例过高，意味着银行体系集中承担了大部分的市场风险。大力发展直接融资市场，逐步改善融资结构，运用好资本市场分散风险的功能，可以显著增强我国金融体系抵御风险的能力。
　　六大创新发展任务
　　郭树清说，做好证券期货的改革和监管工作，就是要坚定不移地落实 十二五规划纲要的要求， 扎扎实实推进资本市场的改革创新和健康发展。
　　郭树清明确了六方面的任务：
　　加快多层次资本市场体系建设。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。
　　积极发展多样化的投融资工具。要落实国务院关于积极稳妥发展债券市场的要求， 鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金。逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新 。加快实现债券市场的互联互通。要积极研究股票、基金相关的新品种，探索并购重组、资产证券化以及期货期权等金融工具创新。逐步建立以市场为主导的品种创新机制，不断丰富市场投融资产品体系 ，更好地服务于中小企业和创新创业活动 。
　　大力培育多元化的投资者群体。加强对多层次市场各类产品的风险揭示和归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金 、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。
　　切实加强资本市场诚信建设。证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司 、基金公司、期货公司和其他中介机构不断提升商务诚信水平。
　　坚决打击证券期货违法违规行为。当前，市场监管工作的一项重点仍然是防控和打击内幕交易。他郑重声明，中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度 ，发现一起坚决查处一起。证监会还将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，维护好市场三公原则。
　　时刻警惕和防范区域性、系统性风险。要认真贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的部署，协同有关方面加强组织指导和监督检查，推动清理整顿工作有序、有效开展。要深入排查、妥善处置非法证券发行和非法经营证券业务活动，防止形成区域性证券期货风险。要进一步加强对货币市场、资本市场、保险市场不同主体行为模式及其互动关系的预防性研究，加强监管协调，防止风险在不同主体、不同市场间传递和转移。 密切关注国际金融市场动向，强化跨境风险的监控、评估、预警和应急处置， 牢牢守住不发生系统性风险的底线。(.上.证 .刘.伟 .彭.超 .朱.先.妮)

　　郭树清：内幕交易本质就是偷
　　小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视，昨日，新任证监会主席郭树清撂下狠话，内幕交易的本质就是偷，证监会发现一起，坚决查处一起。
　　昨日，在第九届中小企业融资论坛上，郭树清首次就资本市场发表公开演讲。他表示，我国资本市场规模稳步扩大，承载能力大幅提升，日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展，但还十分年轻，存在明显的缺点和不足，如内在约束机制还不健全等。
　　对于深化资本市场改革，郭树清提了六方面的具体举措，其中加强资本市场诚信建设是一个重要方面。他特别强调，证监会对证券市场内幕交易零容忍，将严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。他形象地将内幕交易比喻为是伸向成千上万股民腰包的小偷，小偷从菜市场偷一棵白菜都要人人喊打，而当下人们对内幕交易的不重视，则正是防范和打击这种犯罪活动的困难所在。
　　日前，证监会通报了今年以来查处资本市场各类违法违规行为的情况。从查处案件类型看，内幕交易占比最高，超过50%。具体数据显示，截至11月底，证监会共立案调查案件82起，其中内幕交易39起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起。年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中内幕交易12起。
　　所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前，买卖相关证券，或者泄露相关信息，或者建议他人买卖相关证券的违法行为。通俗地说，这是一种证券市场的舞弊行为，对参与市场交易的其他投资者极不公平。
　　此前，也有很多业内人士表示，尽管从证监会成立以来就一直在说打击内幕交易，但依然屡禁不止，很重要的原因在于证券监管系统没有对内幕交易进行系统性监管，多是通过股价异动等方式进行查处，没有举报或其他手段。证监会最新公布的获取案件线索的数据就是一个证明--今年，证监会共获取各类案件线索245件，其中通过交易所监控发现的有112件，通过日常监管发现的有49件，通过媒体报道发现的有25件，通过举报等其他手段发现的只占24%。
　　对此，郭树清昨日在演讲时公开向大家发出邀请：真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。
　　此外，郭树清还表示，证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。而昨日下午，证监会即言出必行，通报并购重组委委员吴建敏因违背了有关规定遭到解聘。这也是并购重组委设立以来，证监会首次解聘其中委员。
　　演讲后，郭树清还就国际板正在走流程的传言进行了回应，表示没听说。他还表示：低收入人群不适宜参与中国股票市场。他认为，低收入人群和以退休金为主的人群应该更多地考虑风险较低的投资和储蓄工具。(.北.京.商.报)

　　郭树清抓小偷言论获名人草根一致追捧
　　中国证监会主席郭树清今天在第九届中小企业融资论坛上首次就资本市场发表公开演讲时表示，证监会对内幕交易坚持零容忍的态度，发现一起，打击一起。郭树清称，呼吁投资者要多向证监会提供内幕交易的线索。小偷从菜场偷一颗白菜，都会遭到大家谴责，但若有人从成千上万股民口袋中掏钱，却往往不会被人发觉。这就是内幕交易的实质。郭树清此番抓小偷言论引起网友的强烈关注，名人草根纷纷表示支持。
　　首次演讲赢得一片叫好
　　郭树清上任以来的第一次演讲无疑是成功的，在网络上赢得一片叫好声，网友纷纷表示支持，显示了网友对于股市机制改革的强烈期待。
　　易凯资本首席执行官王冉称：内幕交易的本质就是偷！支持对内幕交易零容忍。中国未来有机会成为全球最重要的证券市场之一，走到那一天不能只靠一个虚胖的GDP和腐烂到骨头的肌体。著名媒体人石述思同样表示了支持：这话给力，但偷白菜的是毛贼，而坑股民的往往是大盗：上面往往有人，比如垄断利益集团。毛贼好除，大盗难防。郭主席，加油。
　　网友小名张飞：内幕交易的本质就是偷！说的真好希望顶住压力既打苍蝇又打老虎。绝对支持郭主席。网友无花的蔷薇sharon：说出了广大散户和弱势群体的心声，希望能对中国股市正本清源，以期中国股市走上健康的道路。
　　能否进行到底引网友关注
　　网友一致支持的同时，也有部分网友对于郭树清能否将抓小偷进行到底表示了极大的关注。
　　著名经济学家许小年：支持郭主席。反内幕交易要求减少政府对资本市场的行政干预，要求廉洁的监管机构，其难度可想而知。
　　网友 laoyongsw：密切关注郭主席的一些列举措，希望不是空头支票，而是说到做到。
　　网友散光又近视：治理内幕交易还需要从改善法律环境，完善信息披露制度，要建立诚信体系，完善市场纠偏机制，通过市场、法律、监管部门共同作用，才可能实现治理内幕交易。期待主席的发力，中国资本市场伤不起，中国的散户伤不起。(.中.国.经.济.网 .刘.延.佶)

　　郭树清抛穷人不适宜炒股票论惹来巨大争议
　　中国证监会主席郭树清今天在第九届中小企业融资论坛上就资本市场发表公开演讲。作为上任以来的第一个演讲，他异常坚决地表示将对内幕交易零容忍。但是他又称， 穷人不该炒股票，这种观点引来了巨大的争议。
　　郭树清在演讲中说，证监会要本着对人民负责的态度，引导投资者审慎评估、理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。他指出，尽管中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为主的人群就不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。
　　他这番善意的提醒获得了部分网友的赞赏。第一财经新闻综合中心主任洪其华说，他既表明了当前的股市存在诸多体制问题，也说明了股市是利益团体的工具，这句话说出了诸多管理层想说但不敢说的话。
　　但是引来的更多的是质疑。网友纷纷表示，如果郭真的能够做到对内幕交易零容忍，穷人为什么不能炒股？清华大学教授于增彪连发三个问题反驳道，难道低收入人群没有投资？难道富人就该参与中国股市？难道中国股市外的投资就没有风险？他说，即便钱攥在手里，也有可能被通胀蒸发掠夺。投资是个人选择，证监会要保障股市是公平交易的市场，而不是赌场、更不是抢银行。
　　持有相同观点的还有纪录片《华尔街》总撰稿人李国平。他说，作为证监会主席，郭的责任就是确保信息披露可靠，打击股市违法违规，以降低股市投资风险，让公众放心参与股市投资。并以强烈的语气反问道郭居然说，要低收入人别投资股市。有这种主席，证监会能好哪去，股市能好哪去？
　　另一个诡异的事件是，周三股市收盘时沪指跌3.27%，深成指跌3.19%，资金出现恐慌性出逃。而当天晚上就有央行下调存款准备金率等利好消息放出，是纯属偶然还是有人提前泄露了商机导致内幕交易，这似乎也等待着郭树青回答。(.中.国.企.业.家.网)

　　郭树清谈资本市场 明确未来六大工作
　　坚持不懈地发展中小企业板；鼓励符合条件的企业发行公司债；大力培育多元化的投资者群体；切实加强资本市场诚信建设；坚决打击证券期货违法违规行为，对内幕交易零容忍；时刻警惕和防范区域性、系统性风险
　　中国证监会主席郭树清在第九届中小企业融资论坛上首次就资本市场发表公开演讲。他表示，证监会下一步将从加快多层次资本市场体系建设、大力培育多元化投资群体、打击内幕交易等六方面推进资本市场的改革创新和健康发展。
　　第一，加快多层次资本市场体系建设。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场；加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性；进一步明晰各板块的职能分工和服务定位，形成功能互补、相互促进、协调发展的多层次市场体系。
　　第二，积极发展多样化的投融资工具。要落实国务院关于积极稳妥发展债券市场的要求，鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金；逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新；按照统一准入条件、统一信息披露标准、统一资信评估要求、统一投资者适当性制度、统一投资者保护安排的原则，加快实现债券市场的互联互通；要积极研究股票、基金相关的新品种，探索并购重组、资产证券化以及期货期权等金融工具创新；逐步建立以市场为主导的品种创新机制，不断丰富市场投融资产品体系，更好地服务于中小企业和创新创业活动。
　　第三，大力培育多元化的投资者群体。要本着对人民负责的态度，加强对多层次市场各类产品的风险揭示和归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。
　　尽管国内外许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为主的人群就不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。
　　第四，切实加强资本市场诚信建设。要积极贯彻落实六中全会关于政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设的要求。证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度；升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和其它中介机构不断提升商务诚信水平；加强投资者教育工作，增强投资者的契约精神、风险意识和理性参与能力；密切与司法机关、相关部门、地方政府之间的监管协作，充分发挥新闻媒体的舆论监督作用。
　　第五，坚决打击证券期货违法违规行为。对此，郭树清郑重声明：中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。
　　小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。郭树清说。
　　他同时真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向证监会提供案件线索，协助证监会调查取证，在需要的情况下能够积极作证。我们将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，维护好市场三公原则。
　　第六，时刻警惕和防范区域性、系统性风险。要认真贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的部署，协同有关方面加强组织指导和监督检查，推动清理整顿工作有序、有效开展；要深入排查、妥善处置非法证券发行和非法经营证券业务活动，防止形成区域性证券期货风险；要进一步加强对货币市场、资本市场、保险市场不同主体行为模式及其互动关系的预防性研究，加强监管协调，防止风险在不同主体、不同市场间传递和转移；密切关注国际金融市场动向，强化跨境风险的监控、评估、预警和应急处置，牢牢守住不发生系统性风险的底线